證監(jiān)會(huì)在13日就《期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《評(píng)價(jià)規(guī)定》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，近年來(lái)，隨著市場(chǎng)形勢(shì)和行業(yè)狀況發(fā)展變化，期貨公司分類(lèi)監(jiān)管制度在評(píng)價(jià)期貨公司合規(guī)風(fēng)控狀況、反映期貨公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展質(zhì)量、引導(dǎo)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面的不足逐漸顯現(xiàn)。在此背景下，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)原有的《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行系統(tǒng)修訂，更好發(fā)揮分類(lèi)評(píng)價(jià)的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理。
具體來(lái)看，《評(píng)價(jià)規(guī)定》明確與期貨公司日常風(fēng)控相關(guān)，具有客觀、明確標(biāo)準(zhǔn)的特定情形無(wú)需監(jiān)管措施即可扣分，主要包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、保證金預(yù)警等。除上述情形外，原則上均需按照監(jiān)管措施等扣分。另外，對(duì)于期貨公司在評(píng)價(jià)期外被采取監(jiān)管措施，但涉及的違法違規(guī)行為發(fā)生在評(píng)價(jià)期內(nèi)，且采取措施單位認(rèn)為有必要的，可以納入本評(píng)價(jià)期評(píng)價(jià)，以及時(shí)反映公司最新風(fēng)控合規(guī)狀況。
同時(shí)，《評(píng)價(jià)規(guī)定》刪除了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分的最低合規(guī)分?jǐn)?shù)線，調(diào)整為期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分；若期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)被扣分的，月均剩余凈資本指標(biāo)不予加分；對(duì)于期貨公司和從業(yè)人員涉及同一違規(guī)事項(xiàng)的，不再重復(fù)扣分，而是擇其重者扣分。
關(guān)于優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)，《評(píng)價(jià)規(guī)定》突出完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)，將“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)調(diào)整為“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉(cāng)”，增加“中長(zhǎng)期資金客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)，并明確產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶定義，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及中長(zhǎng)期資金客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持。
為重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分體系，《評(píng)價(jià)規(guī)定》明確，除凈利潤(rùn)指標(biāo)保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類(lèi)型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)。同時(shí)，將對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉(cāng)保證金，將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均剩余凈資本指標(biāo)，作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一部分。
《評(píng)價(jià)規(guī)定》還刪除了部分評(píng)價(jià)指標(biāo)，如刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”，以避免與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)重復(fù)；刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo)，鼓勵(lì)期貨公司加大投入，規(guī)?；?jīng)營(yíng)；刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類(lèi)”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。
證監(jiān)會(huì)表示，《評(píng)價(jià)規(guī)定》針對(duì)近年來(lái)期貨市場(chǎng)形勢(shì)和期貨行業(yè)狀況的發(fā)展變化，進(jìn)一步明確期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的扣分標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及中長(zhǎng)期資金客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持，力求精準(zhǔn)、有效引導(dǎo)期貨公司提升自身競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
來(lái)源:人民網(wǎng)
編輯:李新花 李婕寧 宮海娜
一審:姜健 李敬友
二審:孫瑞永
三審:管延會(huì)
